IPO项目未勤勉尽责，英大证券被责令增加内部合规检查次数

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澎湃新闻记者 孙燕

因在IPO项目中未勤勉尽责履行持续督导职责，查次英大证券被监管点名通报。勤勉

5月17日，尽责加内广东证监局官网发布对英大证券有限责任公司（简称“英大证券”）采取责令增加内部合规检查次数措施的证券决定。

决定书显示，被责部合经查，令增英大证券作为广东松炀再生资源股份有限公司（简称“”）首次公开发行股票持续督导保荐机构，规检未勤勉尽责履行持续督导职责，查次未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、勤勉违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。

因此，英大证券出具的《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年持续督导年度报告书》以及《关于广东松炀再生资源股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》等文件均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。

对此，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。

具体而言，广东证监局责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向该局报送合规检查报告。该局将视情况对英大证券的整改情况组织检查验收。

英大证券官网显示，该公司成立于1996年，是国家电网有限公司旗下的全牌照综合性证券公司。

（600517）2021年年报显示，英大证券在2021年实现营业总收入14.94亿元，同比（较上年同期）增长21.59%，实现净利润4.11亿元，同比增长28.56%。

其中，英大证券在2021年实现投资银行业务收入4919.13万元，同比增长147.11%。此次因IPO项目未勤勉尽责被责令增加内部合规检查次数，也将给英大证券投行业务发展敲响警钟。

研报指出，2021年券商收投行罚单达78张，在全年266张罚单中占比近三成。投行业务处罚多与券商IPO业务相关，包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

“从券商公司管理角度出发，机构在项目的立项、内核过程中发现问题，就需要建立更为完善的风险约束机制和项目审核机制。”东北证券进一步指出。