350亿巨头“躺枪”，警示了什么？

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2月6日，躺枪磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（简称“磐京股权投资”）因涉嫌私募违规，亿巨被上海证监局立案调查。躺枪由于公司名称读音一致，亿巨百亿级私募盘京投资紧急发布声明称，躺枪自己与磐京股权投资基金（上海）有限公司之间不存在任何关联企业关系。亿巨

近来，躺枪公私募机构治理话题备受市场关注。亿巨多家中小公募亦是躺枪负面消息缠身，有的基金公司被强制执行近12亿元，有的基金公司实控人、多名高管一起被罚。

业内人士认为，完善公司治理成为公私募机构必须解决的一道难题。一家机构要行稳致远，需要高度重视合规风控、公司治理等方面的工作。

磐京股权投资被立案

2月6日，上海证监局发布公告称，磐京股权投资涉嫌私募违规，决定对其进行立案调查。因其他方式无法送达，现依法向磐京股权投资公告送达《立案告知书》，限自公告之日起30日内到上海证监局领取《立案告知书》，逾期则视为送达。

公开资料显示，磐京股权投资成立于2015年，登记类型为私募证券投资基金管理人，2022年9月8日因不能持续符合管理人登记要求被中基协注销。磐京股权投资的法定代表人、董事长毛崴，同时也是上市公司的董事兼总经理，从公开信息来看，毛崴近年来多次踩监管“红线”。

2019年10月，因涉嫌实施操作证券市场违法行为，毛崴被中国证监会上海证券监管专员办事处立案调查。

2020年7月，毛崴因拒绝配合监管部门的相关工作，被中国证监会大连监管局采取出具警示函的行政监管措施。

2021年12月，毛崴还因控制磐京基金违法举牌及减持等行为，遭证监会处罚。

据大连圣亚公告，2022年6月，由于违规交易公司股票，未及时依规履行权益变动信息披露义务，上交所对毛崴予以公开谴责。

盘京投资“被误伤”

颇有些意外的是，由于公司读音一致，磐京股权投资被立案调查后，盘京投资遭到“误伤”。

盘京投资相关人士坦言：“今天磐京股权投资被立案，我的电话都被打没电了，不少投资人误会我们公司出现了什么问题。”

对此，盘京投资特地发布紧急声明称，上海盘京投资管理中心（有限合伙）与磐京股权投资基金（上海）有限公司之间不存在任何关联企业关系。

机构治理问题受关注

近来，公私募机构治理话题备受市场关注。多家中小公募基金公司亦是负面消息缠身，暴露出公司治理存在较大问题。

有基金公司成了被执行人。天眼查数据显示，1月29日，新华基金新增多则被执行人信息，执行标的金额合计近11.7亿元，执行法院均为北京金融法院。从新华基金发展来看，去年全年未发行新基金。从公募基金管理规模变动来看，据天相投顾统计，截至去年四季度末，新华基金管理规模合计575.8亿元，较去年二季度末大幅减少近300亿元。

有的基金公司实控人、高管一起遭重罚。去年12月，根据发布的《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》，九州证券、九泰基金实际控制人吴刚干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票，同时干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序。

此外，证监会表示，对九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

九泰基金去年12月对外表示，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

九泰基金的发展同样停滞不前。去年全年，九泰基金一基未发，只是为个别基金增设C类份额。从公司最新管理规模来看，天相投顾数据显示，截至去年四季度末，九泰基金管理规模合计24.95亿元，较去年二季度末减少35%。

严守资管机构的“生命线”

事实上，近年来在监管“扶优限劣”持续升级下，“伪私募”、“乱私募”加速出清。

中基协公示信息显示，2018年至2022年被中基协注销的私募机构数量分别为90家、516家、608家、593家和843家。截至2月6日，今年以来被中基协注销的私募已经超过1400家。

思勰投资总经理吴家麒认为，从海外一流资产管理机构发展历程来看，一家私募若要走得远、走得稳，单靠业绩无法实现，需要高度重视合规、风控、运营等环节，以投资人利益为先，真正履行对投资者的忠诚义务。而且随着监管趋严，私募行业逐步走向高质量发展，没有合规意识的私募终将会被淘汰。

完善公司治理同样成为部分中小公募基金公司必须解决的一道难题。去年5月，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，重点强调，提升公募基金管理人合规风控能力，着力完善基金管理公司治理，全面构建长期激励约束机制。

在业内人士看来，基金公司的内控机制类似于基金公司的“内部监管”，这是保护投资者利益的内部防线。完善公司内控机制，需要从制度建设、组织架构、员工行为操守等方面着手，才能保证合规，控制好风险。

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